建机委〔2012〕13号
关于印发安徽建机廉洁风险防控工作
实施方案的通知
所属各支部：
为贯彻落实《中共安徽省委、安徽省人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见》（皖发〔2012〕10号）和《关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案》（皖廉防发〔2012〕1号），根据集团公司党委《关于印发安徽建工集团廉洁风险防控工作实施方案的通知》（建工委〔2012〕24号），经研究决定，从2012年6月开始，利用一年左右时间，在全公司范围内全面开展廉洁风险防控工作。现将《安徽建机公司廉洁风险防控工作实施方案》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
2012年6月15日
抄送：集团党委，纪委；公司领导、党工部、纪委、工会、团委，存档。
安徽建机公司廉洁风险防控工作实施方案
为贯彻落实集团公司《关于印发安徽建工集团廉洁风险防控工作实施方案的通知》(建工委【2012】24号)，扎实开展建机公司廉洁风险防控工作，特制定本方案。
一、指导思想
以科学发展观为统领，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，把廉洁风险防控工作融入到全面风险管理体系，不断提升反腐倡廉工作规范化、制度化、科学化水平，为安徽建机科学发展提供坚强保证。
二、主要任务
认真查找岗位、部门在权力行使、业务流程和制度机制等方面存在的廉洁风险，制定防控措施，健全完善以制约和监督权力运行为核心、以岗位风险防控为基础、以加强制度建设为重点、以现代信息技术为支撑的权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制。
三、实施步骤
借鉴省属企业廉洁风险防控管理工作试点经验，结合本公司实际，廉洁风险防控工作主要分三个阶段进行：
第一阶段：部署动员阶段（2012年6月-7月）
重点工作：
1、印发《安徽建机廉洁风险防控工作实施方案》，召开动员会，明确公司内开展廉洁风险防控工作的指导思想、目标任务、实施步骤和总体要求。研究推进廉洁风险防控工作办法，制定具体工作方案，对廉洁风险防控工作进行安排部署。
2、各党支部组织学习廉洁风险防控工作相关文件、资料，在广大员工特别是在中层以上管理人员以及重要岗位人员中广泛宣传开展廉洁风险防控工作的重要意义，统一思想，提高认识。
3、成立以党委书记王爱国同志为组长的廉洁风险防控工作领导小组以及专门办事机构，负责廉洁风险防控工作的组织实施，并明确专人担任工作联络员，加强对内协调与对外联系。
4、参加上级组织的廉洁风险防控工作业务培训，组织有关人员到试点单位参观见学，邀请有关人员围绕廉洁风险防控工作的流程和要点，对所属单位相关人员进行辅导，并及时转发省国资委、建工集团编印的相关工作资料，确保廉洁风险防控工作扎实有效开展。
第二阶段：全面推进阶段（2012年8月－12月）
重点工作：
1、组织开展清权确权工作，按照“职权法定、权责一致”的要求，重新梳理各级各类人员岗位职责，编制“职权目录”，进一步厘清权力运行边界和范围，确保风险查找不留缝隙；按照“程序法定、流程简便”的要求，优化各级各类人员权力运行流程，绘制“权力运行流程图”，进一步明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，为风险查找做好准备。
2、围绕规范权力运行，通过自己找、职工帮、领导提、组织审等形式，采取自上而下、自下而上和内外结合等方式，分岗位、部门和公司三个层面，全面排查权力行使、业务流程、制度机制等方面存在的廉洁风险点。
3、根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，制定廉洁风险等级划分标准，对已查找出的廉洁风险点，按照“高、中、低”三个等级进行评定。
4、针对廉洁风险点和风险等级，制定针对性和操作性强、具体管用、切实可行的防控措施，化解廉洁风险。属于权力行使方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权等方式来规范权力运行；属于业务流程方面的，按照“廉洁、高效、方便”的原则，优化业务流程，确保程序规范、效率提高；属于制度机制缺失或不完善方面的，健全完善相关制度机制并抓好落实。
5、按照“分级管理、分级负责、责任到人”的原则，及时对廉洁风险点、风险等级和防范措施进行登记汇总，并汇编成册，做好风险管理工作。同时，通过一定的形式公开公示各岗位、部门和公司的廉洁风险点、风险等级和防范措施。
6、建立健全前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控机制。着重建立健全三个机制：
一是廉洁风险防范机制。通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉洁风险点，科学评估、确定风险等级，制定有针对性的风险防控措施。坚持廉洁风险动态防控，结合新的管理实践，及时调整、补充、优化风险防控内容和措施，再造工作流程，确保廉洁风险防控常抓常新，富有活力。
二是廉洁风险监控机制。建立多渠道、多层次的廉洁风险防控监督检查机制，加强权力运行过程中廉洁风险信息的收集、分析和处理工作。深入开展党务公开、厂务公开和民主管理工作，突出抓好重点领域、重点部位、重点岗位以及权力运行关键环节的廉洁风险防控工作。
三是廉洁风险处置机制。及时运用谈话、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评价工作，对权力运行过程中发现的严重问题，该问责的要及时实施问责，该立案查处的要坚决依纪依法立案查处。
第三阶段：检查验收阶段（2013年1月－3月）
重点工作：
1、对廉洁风险防控工作进行回顾总结，肯定成绩，查找不足，提出下一步工作意见与建议。所属各单位、部门及时上报廉洁风险防控工作总结和成果资料。
2、对各单位开展廉洁风险防控工作进行检查验收。
四、有关要求
1、加强领导，落实责任。廉洁风险防控涉及人员广、操作要求细、标准要求高，各党支部务必要高度重视，切实加强领导，摆上工作日程，精心组织实施。各单位、部门负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，认真抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作。公司纪检部门要加强监督检查，推动廉洁风险防控工作的落实。
2、注重引导，规范操作。各级管理人员要严格按照查找风险、识别风险、界定风险、处置风险、防控风险的路径，认真开展廉洁风险防控工作。要把宣传教育贯穿于推进廉洁风险防控工作的全过程，通过多种形式，不断进行宣传发动，坚决克服上紧下松、点紧面松、前紧后松，为开展廉洁风险防控工作营造良好氛围。要把防控廉洁风险与强化企业管理有机结合起来，形成全员、全过程、全方位的廉洁风险防控工作格局。
3、突出重点，统筹推进。要突出重点对象，坚持以领导人员为重点，以规范和制约权力为核心，不断促进健全公司治理结构，科学配置权力，加强防控制度建设，切实做到用制度规范用权行为。要突出重点领域，促进企业内部进一步完善生产经营管理、财务管理、薪酬管理、选人用人、营销采购、工程招投标、项目管理、技术管理等重要领域的内部控制制度，切实加强对权力运行的有效制约。要突出科技手段，注重利用“制度科技”的手段，加强廉洁风险防控工作，借助现代信息技术建立风险预警系统，进一步提升风险防控能力。
4、做好协调，确保实效。党工部、纪检部门要主动做好组织协调、信息综合等工作，注意挖掘、总结、推广廉洁风险防控工作的有效做法和成功经验，有序推动廉洁风险防控工作顺利开展。坚持立行并重，把强化督促检查作为推进廉洁风险防控工作的重要手段，督促各级各类人员切实把廉洁风险防控各项工作落到实处。
附件：廉洁风险点、风险等级、防范措施登记表（参考）
